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GUIDE TO ENTRY 入市指南

登記結(jié)算實施細則（試行）

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第一章總則

第一條為規(guī)范中南郵票交易中心（以下簡稱“本中心”）錢幣郵票交易登記結(jié)算行為，保護投資人的合法權(quán)益，維護登記結(jié)算秩序，防范登記結(jié)算風(fēng)險，保障錢幣郵票交易市場安全高效運行，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本中心的有關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。
第二條在本中心上市的錢幣郵票登記結(jié)算，適用本實施細則。本實施細則沒有明確規(guī)定的，適用本中心其他相關(guān)規(guī)定。
第三條登記結(jié)算活動必須遵循公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取集中統(tǒng)一的運營方式，由本中心登記結(jié)算部門集中統(tǒng)一辦理。登記結(jié)算部門為錢幣郵票交易提供集中登記、存管、查詢與結(jié)算服務(wù)。
第五條登記結(jié)算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、本中心制定的相關(guān)管理制度。

第二章登記結(jié)算部門

第六條登記結(jié)算部門是本中心的下屬職能部門。
第七條登記結(jié)算部門設(shè)立電子化實物登記簿系統(tǒng)，根據(jù)實物賬戶的記錄，辦理錢幣郵票投資人名冊的登記。電子化實物交易登記簿系統(tǒng)的記錄以整數(shù)位為計量單位，錢幣郵票實物數(shù)量的最小單位為1 “枚”或“張”等。
第八條本中心統(tǒng)一使用人民幣進行結(jié)算。
第九條錢幣郵票登記簿系統(tǒng)內(nèi)的登記資訊包括但不限于以下內(nèi)容：錢幣郵票投資人會員名稱、會員賬戶號碼、持有錢幣郵票名稱、持有錢幣郵票數(shù)量、錢幣郵票限售情況、司法凍結(jié)情況以及權(quán)利質(zhì)押等錢幣郵票持有狀態(tài)。
第十條登記結(jié)算部門履行下列職能：
1、錢幣郵票實物賬戶、資金賬戶的設(shè)立和管理；
2、錢幣郵票實物的登記，包括初始登記、變更登記、退出登記；
3、依法提供與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、資訊、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；
4、維護錢幣郵票的投資人會員名冊。持有錢幣郵票的投資人會員名冊主要內(nèi)容包括投資人會員名稱、錢幣郵票實物賬戶號碼、持有錢幣郵票數(shù)量等；
5、其他與錢幣郵票登記結(jié)算相關(guān)的業(yè)務(wù)。
第十一條登記結(jié)算部門負責(zé)制定下列事項和文件：
1、業(yè)務(wù)實施細則；
2、制訂或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)開展計劃、緊急應(yīng)對程序；
3、辦理新的錢幣郵票及品種的登記業(yè)務(wù)，變更登記業(yè)務(wù)模式；
4、投資人會員資格的取得和喪失等變動情況；
5、合作銀行資格的取得和喪失等變動情況；
6、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)重大違法行為，或涉及重大訴訟；
7、與錢幣郵票經(jīng)紀會員、錢幣郵票投資人會員和合作銀行簽訂的各項業(yè)務(wù)協(xié)定的樣本格式。
第十二條登記結(jié)算部門應(yīng)當妥善保存登記原始憑證及有關(guān)檔案和資料。其保存期限不得少于20年。
第十三條登記結(jié)算部門對其所編制的與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料進行專屬管理；未經(jīng)登記結(jié)算部門同意，任何人不得將其專屬管理的資料用于商業(yè)目的。
第十四條登記結(jié)算部門及其工作人員依法對與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料負有保密義務(wù)。對與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，登記結(jié)算部門應(yīng)當拒絕查詢，但有下列情形之一的，登記結(jié)算部門應(yīng)當依法辦理：
1、投資人會員查詢其本人的有關(guān)錢幣郵票資料；
2、本中心履行職責(zé)要求登記結(jié)算部門提供相關(guān)資料；
3、相關(guān)部門依照法定的條件和程序進行查詢和取證。
第十五條登記結(jié)算部門應(yīng)當公開業(yè)務(wù)規(guī)則以及與錢幣郵票登記業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費專案和標準。登記結(jié)算部門制訂或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整錢幣郵票實物登記主要收費項目和標準等，應(yīng)當告知相關(guān)市場參與人。
第十六條登記結(jié)算部門工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)人員的商業(yè)秘密。

第三章交易賬戶的管理

第十七條一個投資人會員只能開立一個交易賬戶，交易賬戶包含：實物賬戶和資金賬戶。
投資人會員通過實物賬戶持有對應(yīng)的實物，實物賬戶用于記錄投資人會員持有實物的數(shù)量及其變動情況。資金賬戶用于記錄投資人會員交易資金狀況及其變動情況。
第十八條投資人會員所持有的實物應(yīng)當記錄在投資人會員本人的實物賬戶內(nèi)。本中心根據(jù)實物賬戶的記載認定投資人會員為所對應(yīng)的實物持有人。
第十九條投資人會員開立錢幣郵票交易賬戶應(yīng)當通過本中心官方網(wǎng)站或指定的經(jīng)紀會員向登記結(jié)算部門提出申請。申請開立的交易賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料完整、真實、合法。
第二十條除本中心認定的特殊情況外，投資人會員不得將本人的錢幣郵票交易賬戶提供給他人使用。登記結(jié)算部門對錢幣郵票交易賬戶的使用情況進行監(jiān)督。投資人會員在錢幣郵票交易賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，登記結(jié)算部門應(yīng)當根據(jù)本中心指令對違規(guī)錢幣郵票交易賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。
第二十一條投資人會員一致同意由本中心通過交易賬戶登記其托管的錢幣郵票實物，投資人會員交由本中心托管的錢幣郵票的數(shù)量及其變動情況均應(yīng)當記錄在該投資人會員的錢幣郵票交易賬戶內(nèi)。投資人會員一致認可錢幣郵票交易賬戶的登記效力，并認可登記結(jié)算部門出具的錢幣郵票登記查詢結(jié)果是投資人會員于該查詢結(jié)果出具時在本中心托管的錢幣郵票實物權(quán)屬情況的合法證明。

第四章錢幣郵票登記和存管

第二十二條錢幣郵票掛牌前，其持有人及/或其委托的經(jīng)紀會員應(yīng)向登記結(jié)算部門申請辦理其所掛牌錢幣郵票的初始登記業(yè)務(wù)。
第二十三條錢幣郵票掛牌后，登記結(jié)算部門根據(jù)錢幣郵票申購結(jié)果辦理投資人會員名冊和錢幣郵票數(shù)量的變更登記。
第二十四條錢幣郵票在交易所掛牌交易的，登記結(jié)算部門應(yīng)當根據(jù)錢幣郵票交易的交易指令辦理錢幣郵票投資人會員名冊的變更登記。當事人因繼承或依法進行財產(chǎn)分割（如離婚、繼承等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)合法承繼人申請辦理過戶登記時，應(yīng)憑合法文檔到登記結(jié)算部門辦理相關(guān)錢幣郵票實物的變更登記；過戶完畢后，登記結(jié)算部門向申請人出具過戶登記證明文件。如果資產(chǎn)合法承繼人不符合本中心錢幣郵票投資人會員標準，登記結(jié)算部門有權(quán)拒絕其過戶申請以及交易申請，但賬戶內(nèi)應(yīng)由其合法承繼的實物及資金歸其所有并予以提取。錢幣郵票因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕渫顿Y人權(quán)利受到限制的，登記結(jié)算部門應(yīng)當在錢幣郵票投資人會員名冊上加以鎖定。
第二十五條登記結(jié)算部門應(yīng)當保證錢幣郵票投資人會員名冊和登記過戶記錄真實、完整、合法。
第二十六條投資人會員在登記結(jié)算部門開立錢幣郵票交易賬戶，需嚴格遵守登記結(jié)算部門相關(guān)制度。
第二十七條投資人會員應(yīng)當委托本中心交收托管機構(gòu)存管其持有的錢幣郵票實物，但法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門另有規(guī)定的除外。
第二十八條投資人會員買賣錢幣郵票實物，應(yīng)當遵守本中心制定的相關(guān)交易規(guī)則，根據(jù)成交結(jié)果由本中心登記結(jié)算部門完成其所持實物和資金的交收與劃撥。
第二十九條本中心登記結(jié)算部門應(yīng)當采取有效措施，保證投資人會員存管的實物的安全，禁止挪用、盜賣。

第五章資金結(jié)算及實物結(jié)算

第三十條本中心實行日終資金結(jié)算制度及所持商品日終結(jié)算制度。
第三十一條本中心交易管理部負責(zé)每個交易日交易結(jié)束后將交易資料發(fā)送至錢幣郵票登記結(jié)算部門。
第三十二條本中心錢幣郵票登記結(jié)算部門根據(jù)交易管理部發(fā)送的交易資料計算資金軋差，對投資人當日交易資金及所交易實物進行匯劃。

第六章風(fēng)險防范和控制

第三十三條登記結(jié)算部門應(yīng)當采取下列措施，加強錢幣郵票實物登記業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范和控制：
1、制訂完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度；
2、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制訂由有關(guān)市場參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范；
3、建立完善的從業(yè)人員準入標準和風(fēng)險評估體系；
4、對登記資料和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制訂業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程式和操作流程。

附則

第三十四條本實施細則所稱：
1、市場，是指本中心設(shè)立的錢幣郵票交易市場。
2、初始登記，是指經(jīng)本中心審核通過，錢幣郵票在本中心掛牌前，持有人及/或其委托的經(jīng)紀會員在登記結(jié)算部門規(guī)定的時間，申請辦理錢幣郵票初始登記手續(xù)。
3、變更登記，是指由登記結(jié)算部門執(zhí)行交易系統(tǒng)指令，并確認錢幣郵票過戶的行為。
4、退出登記，是指某品種錢幣郵票終止上市后，持有該品種錢幣郵票的投資人會員應(yīng)當及時辦理退出登記手續(xù)。
第三十五條本實施細則所述的交易時間為北京時間，并以本中心交易系統(tǒng)的時間為準。
第三十六條本實施細則經(jīng)本中心審議通過后實施，由本中心負責(zé)解釋與修訂。

湖南省中南郵票交易中心
二O一四年十二月二十二日

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